委托质物监管协议

委托质物监管协议 篇1

甲方：__________乙方：__________丙方：____营业部

为保证甲乙双方的合法权益，保证双方于________年____月____日签订的《委托资产管理合同》的顺利实施，受甲、乙双方的委托，丙方协助对资产管理过程进行监管，监管条款如下，各方应共同遵守。

一、乙双方在丙方处开立专用账户(以下分别称为甲方账户和乙方账户)，甲方将其专用账户内资产_______万元委托给乙方管理，乙方用其专用账户内___万元作为信用风险保证金。甲方账户资金帐号__b：___，户名____。乙方账户资金帐号______，户名____。委托资产管理期限为________年____月____日至________年____月____日。

二、在委托资产管理期间，丙方受托协助监管双方账户，不得撤销指定交易、不得将深市股票转托管、除非甲乙双方共同认可，否则不得提取、划转账户内资金。若因丙方协助监管不到位以致不按本约定资金划转、股票转托管和指定交易被撤销，导致甲方或乙方蒙受损失，应承担相应责任。

三、乙方在进行委托资产管理时，应做好委托资产的风险控制，丙方跟踪市值变化。当甲方账户资产总值低于___万元或甲方账户与乙方账户资产总值之和低于______万元时，丙方在当日收盘后及时通知甲方，乙方应在次个交易日内追加风险保证金，使甲方账户资产总值不低于__万元，且甲方账户与乙方账户资产总值之和不低于___万元;否则甲方可以根据与乙方预先的约定采取一切合法方式来保护甲方的利益，包括冻结和出售甲方账户、乙方账户上的有价证券、收回委托资产本金和约定收益，如果仍未能达到其本金加收益，乙方应无条件给予补足。当甲方账户资产总值快速下滑，跌至____万元以下，或甲方账户与乙方账户资产总值之和跌至____万元以下时，丙方应及时通知甲方，甲方可以根据与乙方预先的约定采取一切合法方式来保护甲方的利益，包括冻结和出售甲方账户、乙方账户上的有价证券、收回委托资产本金和约定收益，如果仍未能达到其本金加收益，乙方应无条件给予补足。为保证该条款顺利实施，乙方应分别对甲方、丙方书面授权，授权甲方、丙方在乙方拒绝追加或不能及时追加保证金的情况下冻结、出售甲方账户、乙方账户上的有价证券及在甲方本金出现亏损或者收益不足的情况下，授权甲方从乙方账户提取足额资金补偿给甲方。为此，甲乙双方须预先填写好卖出委托单和取款凭证并签字(或盖章)各肆份，由丙方保管，必要时及时交甲方处理。

四、乙方承诺在________年____月____日支付甲方三个月收益_____元整，并保证在________年____月____日收盘前，甲方账户有不少于_叁拾万捌仟元整的可用资金。否则甲方有权对甲方账户和乙方账户进行强制平仓，以及从乙方无条件划款至甲方账户，保证甲方及时、足额收到本金和收益。由此造成的一切损失由乙方承担。

五、委托资产管理期满后，丙方协助甲乙双方办理资产和收益的清算手续。

六、为保证丙方监管的有效性，甲方和乙方须各向丙方提供一份资产管理合同原件。

七、鉴于丙方在整个合同行使过程中所承担的责任及为保证甲、乙双方顺利完成合同所对应付出的劳动，在遵循风险和收益相结合及按劳取酬原则的基础上，本着坚持服务第一和最大限度地让利于客户的原则，丙方根据三方合同履行的实际情况向甲方收取其所提供资金总收益的___%作为综合服务费，同时，根据丙方在合同行使过程中为乙方提供的各种服务，考虑到乙方已付出的资金成本，仅象征性收取乙方融资总额的__%作为丙方的综合服务费用。

八、本监管协议、甲乙双方预先填写好的卖出委托单和取款凭证及委托资产管理合同具有相同的法律效力。

甲方(委托方)：代表：联系电话：传真号码：

乙方(委托方)：代表：联系电话：传真号码：

丙方(协助监管方)：代表：

本合同于________年____月____日在________签订

委托质物监管协议 篇2

协议编号：

甲方(委托人)：

地址：

乙方(监管人)：

地址：

为保证业务的安全履行，甲方同意将其享有质权的货物委托乙方监管。

为明确双方权利义务，根据《中华人民共和国民法典》等有关法律规定，经双方友好协商，本着诚实信用、互利互惠的原则达成本协议。

第一条 法律关系

在监管期间，甲方为委托人，乙方为质物的监管人。本协议项下所称的监管是指乙方受甲方委托对质物的入库、出库过程进行监督，对质物和品名、数量进行清点、核对，随时报告质物状况，并根据本协议的约定按甲方的指示采取相应措施。乙方负责核对数量，不对质物的价值和品质负责。

第二条 质物

1、甲方提供质物的质权、品名、规格型号、产地、数量、重量 、价值等相关资料给乙方。乙方按照甲方提供的质物清单清点质物数量，并拟定《监管物确认清单》(附件1)经双方签字盖章确认。

2、质物的交付是指双方对质物数量清点并核实后，共同确认《监管物确认清单》内容。经双方签字盖章认可后质物的交付监管完成。

第三条 监管约定

1、监管期间甲方为乙方免费提供办公场所和生活宿舍，并且在监管期间不收取乙方任何费用。

2、监管期间乙方根据甲方指示实际控制质物并对甲方承担质物监管责任。乙方监管的质物存于甲方指定的独立仓库或场地，监管期间甲方确保该仓库或场地无权属、经济费用等纠纷，无条件交给乙方管理，以保证乙方能正常开展监管工作。。

3、甲、乙双方签订《监管物确认清单》后，《监管物确认清单》中质物的监管期间开始。

4、在监管区域内，乙方享有对质物的监管权，负责对质物的数量、品名以及提货、交接、装卸、移位等操作进行监督监控。

5、监管期间在监管区域内，乙方不承担质物相关操作责任：(1)质物进入监管区域的入库搬运;(2)质物搬出监管区域的出库搬运;(3)质物装卸作业;(4)防止质物过期，变质、腐烂等质物保管工作。

6、质物被提货完结后，监管期间及监管责任相应终止。

第四条 监管物确认清单

1、本协议项下甲、乙双方签订的《监管物确认清单》是本协议附件，由甲、乙双方根据质物实际数量清点情况签订的，表明质物已由乙方实际监管和控制的凭证。

2、乙方在签订《监管物确认清单》前应对质物的数量情况进行查核，并根据查核结果再与甲方签订《监管物确认清单》。

3、在《监管物确认清单》中质物全部被提货完结后，甲乙双方签订《监管物提取完结确认清单》(附件2)。

第五条 质物监管期间

1、乙方应按照本协议的约定及甲方的指示规定妥善、谨慎监管好质物。

2、如发生因各种原因导致质物发生变质、腐烂等可能影响甲方权益的情形，乙方应当在24小时内电话或短信如实通知甲方。

4、国家权力机关要求乙方协助查询、冻结、查封、扣押、处置质物或除本协议双方外任何他人就质物主张任何权利的，乙方应当24小时内通知甲方。

5、乙方应接受甲方对质物及相关单证的查询，接受甲方对质物的检查。

6、乙方应当建立质物登记统计制度，定期对质物进行查验、核对、清点和标识，对质物出、入库的时间、数量以及质物的现状进行记录在册。

第六条 质物的查验

1、甲方在质物监管前需经有资质的检验机构对质物进行检验，检验费等合理费用由甲方承担。

2、乙方应当如实汇报质物监管情况，并提供相关资料，积极配合甲方查验质物。

3、监管期间，乙方应当定期向甲方提交质物状况报告，提交频率为每月壹次。

4、监管期间，甲方有权查询质物，接到甲方的书面查询后，乙方应当就甲方的查询事项进行核实，并即时如实回复查询。

第七条 质物的提货

1、质物的提货凭甲方签发的《提货》(附件3)原件办理。

2、提货人凭据甲方签发的《提货通知书》办理质物的提取手续，质物提取后，乙方向甲方签发相应的《提货通知书(回执)》(附件3)。

3、《提货通知书》(附件3)是提取质物的唯一有效凭证。予以提货前，乙方必须核对《提货通知书》的真实有效性。同时，应与甲方指定人员进行电话核实(甲方指定人员为：姓名： 身份证号： ，电话： ，在甲方证实后乙方方可放货。乙方必须按照《提货通知书》上注明的各项要素办理提货。

4、乙方收到甲方签发的《提货通知书》后一周内相关提货人仍未办理的，乙方将向甲方发出预报。乙方收到甲方签发的《提货通知书》直至提货时或提存前质物毁损灭失的风险由甲方承担。

第八条 追补质物

1、监管期间，甲方根据质物出库数量情况，在不超出甲、乙双方初次确认《监管物确认清单》总数量的前提下，经双方同意或应甲方要求追补质物的，双方应签订《监管物追补确认清单》(附件4)。

2、 质物追补后，乙方对于变更后的质物继续承担监管责任。

第九条 委托权行使

甲方合法行使监管物质权时，乙方应当配合和协助。

第十条 留置权

1、相应质物所担保的甲方的主债权全部受偿以前，乙方自愿放弃对该等质物的留置权。

2、相应质物所担保的甲方的主债权全部受偿以后，甲方尚欠乙方费用的，乙方有权对该等质物行使留置权并向甲方追偿。

第十一条 费用及支付

1、甲、乙双方一致同意本协议项下仓储费、运杂费、装卸费、检验费、印花税等因质物仓储保管产生的所有相关费用乙方不用承担。

2、甲、乙双方协商约定，甲方支付给乙方每年监管费用 元(￥ 元∕年)，按季度支付监管费即每季度支付 元(￥ 元∕季)。乙方收款银行账户信息如下：

账户名称：

账号：

开户行：

3、乙方进驻监管点后5个工作日内，必须支付第一季度监管费。余下监管费按每季度未5个工作日内提前支付，如甲方逾期不支付监管费用，则按实际逾期天数×拖欠金额×2‰向乙方支付滞纳金。乙方收到相应的监管费后5个工作日内，开具增值税专用发票给甲方。

甲方税务信息如下：

名称：

纳税人识别号：

地址、电话：

开户行及账号：

第十二条 保险

1、甲方应根据相关规定办理质物保险，办理后相关手续报备乙方存档。

2、保险事故发生时，乙方应当配合协助甲方及保险公司办理事故审查以及理赔事宜。

第十三条 特别约定

如果业务实际操作中涉及到流程调整的，双方可以签订补充协议，与本协议有冲突的以补充协议为准。

第十四条 印鉴和通信

1、甲乙双方签订本协议中所有通知、单据、附件及其他相关文件必须加盖公章及预留印章，并由指定人员签字。如各方指定人员发生变更，该方应及时将变更事项书面通知对方并向对方重新预留新的指定人员的签字样本。

2、本协议项下的往来通知、单据及其他相关文件均应以原件形式送达至接受方，接受方对双方业务往来中的文件应予以严格核实。

第十五条 违约责任

1、甲、乙双方任何一方违反本协议的规定给其他方造成损失的，应当赔偿受损失方所遭受的实际损失。

2、乙方未履行本协议义务与责任给甲方造成损失的，应依法承担赔偿责任。乙方监管质物不当导致质物毁损灭失的，应赔偿甲方的实际损失。

第十六条 协议效力

1、本协议自签署之日起生效，至签订期限内所有质物提取完毕后终止。本协议项下的签订期限为 个月，甲、乙双方依据本协议签订《监管物确认清单》后，乙方即对该《监管物确认清单》下的质物根据本协议承担监管责任。本协议期满时，甲、乙双方经协商一致可以延长本协议的有效期。

2、任何一方提前解除或到期终止本，须提前一个月以书面形式正式通知对方并协助处理有关善后事宜。

3、本协议项下任一条款被司法机关认定无效，该无效条款不影响其他条款以及整个协议的有效性。

第十七条 争议解决

1、本协议项下发生争议甲乙双方应先协商解决，协商不成双方有权向签订地有管辖权的法院起诉。

2、争议期间，双方仍应继续履行未涉争议的条款。

第十八条 其它

1、本协议附件为本协议不可分割的组成部分。

2、本协议由各方法定代表人(负责人)或授权代表签署并加盖各自公章后生效。

3、本协议正本一式肆份，签约双方甲方贰份，乙方贰份。

甲方(公章)：

负责人或授权签代表字：

乙方(公章)：

法定代表人或授权代表签字：

签订时间： 年 月 日

签订地点：

委托质物监管协议 篇3

甲方(资产委托方)：_________________

住所：_______________________________

邮编：_______________________________

法定代表人：_________________________

乙方(资产受托方)：_________________

住所：_______________________________

邮编：_______________________________

法定代表人：_________________________

丙方(资产监管方)：_________________

住所：_______________________________

邮编：_______________________________

法定代表人：_________________________

为确保_________、_________签订_______年_______字第_______号资产管理委托合同(以下称为“合同”)的履行，甲乙丙三方经协商，签订本协议书，约定甲乙双方授权及限制事项，并由丙方根据约定事项进行监管。

第一条　甲方在丙方开立资金账户(资金帐号：________)，并存入资金人民币________元。乙方自愿转入资金或证券市值人民币________至甲方账户(下称“监管账户”)，作为对甲方所委托资产的本金及约定收益的保证。甲乙双方保证该资产合法性。

第二条　本协议监管期限(即账户锁定期间)______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

第三条　甲方资产年收益率_________，收益计人民币_________(￥：________元)，收益按季度支付，甲方可以在______年____月_____日、__________年_____月_____日、_________年_____月_____日、_________年_______月_____日从监管账户每次转出收益款人民币________(￥：_________元)，在______年_____月_____日转出本金_________万元。(甲方取款时须凭加盖双方印章的取款单)

第四条　账户锁定期间，甲方委托乙方在其资金账户对应的股票账户内进行有价证券买卖交易活动，账户资金密码由甲方管理。

第五条　甲方在丙方开立的上述账户在锁定期间，必须在丙方办理股票指定交易。三方中任何一方不得单方面提取现金、转托管、撤销指定交易等。本合同第七、八、十条情形出现则按相应规定执行，三方予以同意。

第六条　监管账户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖a股股票，基金、上市有价证券(包括债、国库券)及新股申购。账户锁定期间，乙方指定代理人___________，身份证号码：_________作为合法的交易指令操作人员，甲方和乙方对该人员在上述规定的交易范围内的一切操作行为予以认可。丙方鹫对上述账户进行监管，在交易过程中发生操作人员违规操作的行为应及时制止，否则，丙方应对由于违规操作造成的损失承担赔偿责任。若甲、乙方任何一方要从该账户中提取现金、转托管、撤销指定交易等，必须按照本协议有关约定条款办理。

第七条　本协议期间，当监管账户的总资产之和(股票市值按通知前一天收盘价及股票数量计算)降至_________(警戒线)以下时，丙方应于次日开市前通知甲、乙双方。乙方应于次日证券市场收盘前追加保证金，使甲、乙两账户中的总资产补足至_________。当总市值降至_________(平仓线)以下时，甲方有权对监管账户进行处理，包括对证券进行平仓及提取相当于资产委托管理合同标的本金壹仟万元及约定收益款的资金。出现前述情形时，丙方负有通知甲、乙双方的义务，乙方自愿接受平仓的一切后果，并不得以任何理由(包括价格低等)向甲方、丙方索赔或提出抗辩。

第八条　乙方不得因偿还债务或其它原因与任何第三者签订有损于甲、丙方利益的任何合同或协议文件。否则，甲方有权终止本协议，并用事先提供的卖出委托单和取款单对账户进行处置，提取资产委托管理合同的本金及收益款。

第九条　账户锁定期间，除本合同第七、八、十条情形出现，丙方不得无故擅自操作监管账户，否则，丙方应负赔偿责任。

第十条　在本合同到期之日前，因发生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方无法正常继续执行本协议，甲方有权按资产委托管理合同约定条款取回本金及收益，本协议终止。

第十一条　甲、乙、丙三方责任

1.甲方保证甲方账户资产合法性、在本协议有效期内不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________(身份证号码：_________)为合法监控人员，负责查询监管账户资产，甲方有义务对乙方操作情况保密。监管账户出现本协议第七、八、十条情形，甲方应及时采取有关措施，因甲方不及时平仓而造成损失，由甲方自行承担责任，丙方不承担任何赔偿责任。甲方行使处分权时，指派人员应持乙方盖有预留印鉴的书面文件及指派人员身份证原件，丙方即给予办理(预留印鉴由双方共同约定)。

2.丙方有义务按本协议的要求，履行监管职责。监管期内，丙方有义务对监管账户进行实时监控，将监控情况于每周五下午收市后告知甲、乙双方，并根据甲方通知接受甲方对监管账户资产市值临时查询。当监管账户资产出现本协议第七条约定情况，如因为丙方未按本协议及时履行通知义务而对甲方本金或收益造成损失，丙方对损失部分承担赔偿责任;因本条监管职责以外的原因(如司法机关采取强制执行措施等)而造成的损失，丙方概不负责。

3.甲方按本协议第三条约定支取收益及本金时，乙方保证账户上有相应的足额现金，否则，甲方有权凭双方预留的委托单对监管账户进行处置，直至账户现金余额足以支付甲方按规定所需支取的金额。如因此造成损失，由乙方负责。乙方对此不得提出异议。

4.资产管理合同期满，甲方有权取回约定收益及本金，超出甲方本金及应得收益部份的资产归乙方所有。若任何一方不按时进行本益结清，则丙方有权根据协议约定的收益分配比例，对监管账户进行处置，包括对证券进行平仓及提取账户内资金进行本金收益结清，以保护双方合法权益。

5.甲、乙方在解除资产委托管理合同责任的同时，应负责立即通知丙方，本监管协议随之解除。

第十二条　以上授权及限制事项三方应共同遵守，任何一方不得违约，若违反本协议，由此产生的一切损失由违约方承担，并追究相应的法律责任。

第十三条　本合同提供住所为甲、乙、丙三方通知送达法定地址(三方亦可另行约定地址及其他通讯方式)，通知可以采取直接送达或者邮寄、传真方式送达。

第十四条　甲、乙双方_________年_________月_________日签订的《资产委托管理合同》是本协议书附件。

第十五条　本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，经三方法定代表或授权代表签字、盖章后生效。

甲方：_______________(盖章)

法定代表人：_________(签字)

_________年________月______日

乙方：_______________(盖章)

法定代表人：_________(签字)

_________年________月______日

丙方：_______________(盖章)

法定代表人：_________(签字)

_________年________月______日